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中国证监会拟出台新规 规范券商租用第三方网络平台开展业务:鸭脖罗志祥官网

发布时间:2021-10-07人气:
本文摘要:中新网北京8月14日电记者陈康良。

中新网北京8月14日电记者陈康良。中国证监会14日表示,证监会起草了证券公司出租第三方网络平台开展证券业务活动的管理规定,现正在征求公众意见。

据证监会相关负责人介绍,近年来,随着互联网技术的飞速发展,以券商为代表的经营机构应运而生。第三方网络平台的网络空间营业场所为投资者提供证券经纪和证券投资咨询。以及其他证券服务需求。

其中,为了寻求短期内客户数量和交易活跃度的快速增长,个别券商忽视了新业务场景中的潜在风险,甚至。积极降低合规、风控、信息安全审计标准,为违法犯罪活动提供便利。影响证券市场的安全稳定。

行政法规共21条,主要明确了证券公司在第三方网络平台开展证券业务活动的责任边界、行为规范、程序要求和禁止性规定。包括明确的责任界限。经纪人从事证券业务活动。

责任主体、第三方机构仅限于提供网络营业场所等相关信息技术服务,不得干预证券公司证券业务活动的任何环节。规范显示行业行为。一是确保技术安全,券商要主动经营,积极管理相关业务信息。系统或功能模块。

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二是隔离数据,确保第三方机构不接触和保存相关业务和客户数据。三是规范收费模式,设置收费上限。

四是保持业务独立,明确投资者保护措施,明确提醒投资者证券服务由证券公司提供。强化内部控制要求。一是要求券商提前进行内部评估,制定经营计划,并与相关第三方机构签订书面协议,明确信息技术治理委员会审查后不得进行的行为。

二是持续跟踪评估第三方网络平台的合规性和安全性以及双方谈判的执行情况,将合作纳入公司合规管控范围。t。

二是做好事后应急管理工作,建立退出机制。明确监督管理要求。包括信息提交要求。

�、监察部门的职责分工、监察方式、处罚细则等。完结编辑:院长、院长李群。


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